Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН

КАЗАХСТАНСКО-НЕМЕЦКИЙ УНИВЕРСИТЕТ

КУРСОВАЯ РАБОТА

на тему БРОКЕРСКО-ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Алматы 2010

СОДЕРЖАНИЕ:

Введение 3

1. Брокерская деятельность 4

1.1 Понятие брокерской деятельности 4

1.2 Брокер на Российском рынке ценных бумаг 5

1.3 Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг 8

1.3.1 Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг в РК 8

1.3.2 Обязанности лиц, ведущих брокерскую деятельность 9

1.3.3 Финансовые брокеры 10

1.4 Преимущества брокерской фирмы 13

2. Дилерская деятельность 14

3. Брокерская деятельность в Казахстане 15

3.1 Сведения о брокерских организаций в Казахстане 16

3.2 Культура биржевых отношений в Казахстане 18

Заключение 20

Список использованной литературы 21

ВВЕДЕНИЕ

Как известно, ценные бумаги являются своего рода товаром. А если существует товар, то, естественно должен существовать и рынок, на котором будет осуществляться купля-продажа данного товара.

В экономической литературе, под рынком ценных бумаг понимают совокупность экономических отношений его участников по поводу выпуска и обращения ценных бумаг.

Важнейшими структурами рынка ценных бумаг как финансовой категории являются участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою профессиональную деятельность.

Профессиональная деятельность – это специализированная деятельность на рынке ценных бумаг по перераспределению денежных ресурсов на основе ценных бумаг, по организационно-техническому и информационному обслуживанию выпуска и обращения ценных бумаг.

К профессиональной относятся следующие виды деятельности:

– брокерская;

– дилерская;

– по управлению ценными бумагами;

– по определению взаимных обязательств (клиринг);

– депозитарная;

– по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

– по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Обратимся к посредникам. Посредники – это юридические и (или) физические лица, которые являются связующим звеном рынка между покупателем и продавцом. Их можно разделить на 2 группы:

Финансовые посредники. Они аккумулируют небольшие краткосрочные сбережения для долгосрочного инвестирования (пенсионные фонды, банки, паевые и инвестиционные фонды и т. д.)

Посредники, для которых посредническая деятельность – это профессиональный вид деятельности. Именно к ним относятся брокеры и дилеры.

Тема моей курсовой работы называется «Брокерско-дилерская деятельность». Я решил выбрать эту тему, потому что вопросы брокерской деятельности очень тесно связаны с моей будущей специальности. И поэтому я начал изучать сущность работы брокеров, дилеров, их проблемы и задачи и т.д. моей работе я постараюсь рассмотреть эту тему с разных сторон, назвать достоинства и недостатки, определить цель деятельности брокерских компаний.

1. БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

1.1 Понятие и виды брокерской деятельности

Брокерская Деятельность - профессиональная деятельность, осуществляемая за счет и по поручению определенного лица (клиента), которая может заключаться:

а) в содействии заключению сделок между клиентом и третьими лицами (посредничество);

б) в совершении сделок для клиента;

в) в совершении для клиента иных юридических или фактических действий в определенной сфере предпринимательской деятельности.

Лицо, осуществляющее Брокерская Деятельность, именуется брокераж. В зависимости от сферы осуществления Брокерская Деятельность можно различать следующие ее виды: биржевую (на биржах товарных), на рынке ценных бумаг (биржевую и внебиржевую), в страховании, по фрахтованию судов, таможенную и др.

Термин "брокер" возник как обозначение лица, действующего в рамках некоторых разновидностей агентских договоров, регулируемых прецедентным правом Англии и США.

Агент совершает определенные действия по поручению и за счет клиента, которые могут носить как юридический (заключение сделок), так и фактический характер. Сделки совершаются агентом как от своего имени, так и от имени клиента. В континентальной правовой системе подобная деятельность регулируется договорами трех видов: посредничества, комиссии и поручения. Причем к Брокерская Деятельность можно отнести исполнение только отдельных видов поручении, когда в качестве поверенного выступает лицо, осуществляющее данную деятельность в виде промысла, на коммерческих началах.

Чаще всего понятие Брокерская Деятельность используется в связи с описанием профессиональной деятельности по совершению сделок по поручению клиентов на товарных биржах, а также на рынке ценных бумаг. Брокерская Деятельность на рынке ценных бумаг практически во всех странах подлежит специальной регистрации либо лицензированию.

Различает несколько видов брокерской деятельности товарных биржах совершение биржевых сделок:

а) биржевым посредником от имени клиента и за его счет,

б) от имени клиента и за свой счет,

в) от своего имени и за счет клиента.

Следует также специально выделить отдельные виды Брокерская Деятельность, различающиеся по сферам своего осуществления:

Таможенная Брокерская Деятельность - совершение от собственного имени любых операций по таможенному оформле

Внимание, отключите Adblock

Вы посетили наш сайт со включенным блокировщиком рекламы!
Ссылка для скачивания станет доступной сразу после отключения Adblock!

Скачать