Сравнительная характеристика деятельности коммерческого банка в качестве брокера и дилера

Министерство образования и науки Российской Федерации

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«ОРЕНБУРСГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»

Факультет профессиональной подготовки дипломированных специалистов

Контрольная работа

по дисциплине

Операции банка на рынке ценных бумаг

На тему:

«Сравнительная характеристика деятельности коммерческого банка в качестве брокера и дилера»

2010 г.

Содержание

1. Законодательные основы деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг ………………………………………………..3

2. Виды профессиональной деятельности банков …………...…………………5

3. Дилерские и брокерские операции банков……………………………..…….7

4. Приложение. Обзор ключевых категорий и положений…………………...18

5. Список используемых источников…………………………………………..20

1. Законодательные основы деятельности банков как профессиональных участников рынка ценных бумаг

Законодательной основой профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг в качестве брокеров и дилеров является:

- Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», № 39-ФЗ;

- Постановление ФКЦБ России «Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», № 10.

- Постановление ФКЦБ России «Об утверждении совместного с Центральным Банком РФ Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию», № 3;

- Постановление ФКЦБ «Об утверждении правил осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с использованием денежных средств клиентов», № 18;

- Постановление ФКЦБ «Об утверждении порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами», № 32.

Одним из обязательных условий профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг является их членство в организациях, объединяющих профессиональных участников фондового рынка:

-Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР);

-Национальной фондовой ассоциации (НФА);

-Профессиональной ассоциации регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД);

-Ассоциации участников вексельного рынка (АУВЕР);

-Национальной валютной ассоциации (НВА).

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основе специального разрешения – лицензии.

Срок действия лицензий профессиональных участников ограничен. При выдаче лицензии за каждый вид профессиональной деятельности взимается единовременный лицензионный сбор. Установлены следующие дифференцированные ставки единовременного лицензионного сбора:

- брокерская деятельность без осуществления операций со средствами физических лиц – 150 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- дилерская деятельность – 200 минимальных месячных фондов оплаты труда;

- брокерская деятельность по операциям с ценными бумагами, включая операции со средствами физических лиц – 250 минимальных месячных фондов оплаты труда;

2. Виды профессиональной деятельности банков

Рис. 1. Виды профессиональной деятельности банков на рынке ценных бумаг

· Дилерская деятельность – это совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;

· Брокерская деятельность – это совершение сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договоров поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок;

· Деятельность по доверительному управлению – операции банков по управлению денежными средствами клиентов, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, ценными бумагами клиентов, а также денежными средствами и ценными бумагами клиентов, полученными в процессе управления в интересах и по поручению клиентов на правах доверительного лица от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока;

· Депозитарная деятельность – оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги;

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одним банком, имеющим лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности.

При этом банку – профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Данный запрет не распрост

Внимание, отключите Adblock

Вы посетили наш сайт со включенным блокировщиком рекламы!
Ссылка для скачивания станет доступной сразу после отключения Adblock!

Скачать